Einzelhandel Forex Transaction

Einzelhandel Forex-Transaktionen sind in der Regel geschlossen, indem sie in eine gleiche, aber entgegengesetzte Transaktion mit dem Händler. Zum Beispiel, wenn Sie Euros mit US-Dollar gekauft, würden Sie schließen Sie den Handel durch den Verkauf von Euros für US-Dollar. Dies wird auch als Aufrechnung oder Liquidationstransaktion bezeichnet. Viele Retail-Devisengeschäfte haben ein Abwicklungsdatum, wann die Währungen geliefert werden sollen. Wenn Sie Ihre Position über das Abrechnungsdatum hinaus offen halten wollen, müssen Sie die Position bis zum nächsten Abrechnungstag rollen. Einige Händler rollen offene Positionen über automatisch, während andere Händler verlangen, dass Sie den Rollover anfordern. Einige Händler berechnen eine Rollover-Gebühr auf der Grundlage der Zinsdifferenz zwischen den beiden Währungen in das Paar. Sie sollten überprüfen Sie Ihre Vereinbarung mit dem Händler zu sehen, was, wenn alles, was Sie tun müssen, um eine Position zu rollen und welche Gebühren werden Sie für die Rollover. Retail Forex Trading FINRAs Enforcement-Abteilung führt eine Anfrage in Bezug auf Devisenhandel. 1. Bitte teilen Sie uns mit, ob Ihre Firma, entweder direkt oder über eine Tochtergesellschaft oder Tochtergesellschaft, seit dem 1. Januar 2006 in irgendeiner Weise an Devisentransaktionen teilgenommen hat. Wenn ja, bitten wir die folgenden Informationen über alle Devisengeschäfte seit dem 1. Januar 2006 : Beschreiben Sie die Kapazität, in der Sie an jeder Devisentransaktion teilgenommen haben, zB Als Gegenpartei der Transaktion. Identifizieren Sie die Parteien zu jedem Devisengeschäft, d. H. Den Parteien, die die Devisengeschäfte, die Kunden und die Institutionen, an und von denen die Gelder verdrahtet wurden, angefordert haben. Bitte geben Sie diese Antwort in einem sortierbaren Format wie einem Microsoft Excel-Arbeitsblatt an. Geben Sie, was Dokumentation Sie über jede Forex-Transaktion haben. Geben Sie eine Kopie der Dokumente an die Forex-Kunden, die die Unternehmen Kapazität in den Transaktionen offengelegt gegeben. Bitte teilen Sie uns mit, wann, bezogen auf das jeweilige Devisengeschäft, die Dokumente dem Forex-Kunden zur Verfügung gestellt wurden. Geben Sie eine Kopie der Dokumente an die Forex-Kunden, die die Risiken mit Forex-Handel verbunden offenbart. Bitte teilen Sie uns mit, wann, bezogen auf das jeweilige Devisengeschäft, die Dokumente dem Forex-Kunden zur Verfügung gestellt wurden. Geben Sie eine Kopie von Beispielen, Illustrationen oder Demonstrationskonten an Kunden im Zusammenhang mit Devisenhandel. Geben Sie eine Kopie aller Werbe - und Verkaufsliteratur an Forex-Kunden oder potenzielle Forex-Kunden. 2. Bitte geben Sie an, ob Ihre Firma ein Geschäft für einen Devisenhändler oder Kunden eingeladen hat. Wenn ja, beschreiben Sie bitte die Due Diligence Ihre Firma verpflichtet, über den Devisenhändler zu lernen. 3. Beraten Sie bitte, wenn Ihre Firma behauptete jedermann, forex Kunden für die Firma zu bitten, und wenn ja, welche due Diligence Ihre Firma unternahm, um zu erlernen über, wer die forex Kunden für Ihr Unternehmen forderte. Bitte geben Sie alle Unterlagen an, die aufgrund der Sorgfaltspflicht entstanden sind. 4 Bitte geben Sie eine Beschreibung des Aufsichtssystems (s) und eine Kopie aller schriftlichen Überwachungsverfahren (WSPs), adressiert Devisenhandel bei Ihrer Firma, Tochtergesellschaft oder Tochtergesellschaft. Wenn nicht in den WSPs identifiziert, identifizieren Sie bitte die Vertreter, die im Devisenhandel tätig sind, und die Person (en), die für die Überwachung des Devisenhandels verantwortlich ist / sind. 5. Wenn Ihre Firma Ausnahmereports zur Überwachung des Devisenhandels verwendet, identifizieren Sie bitte die Berichte, einschließlich der verwendeten Parameter und die die Berichte generieren. Bitte beschreiben Sie, wie die Berichte verwendet werden, um den Devisenhandel zu überwachen und die Person (en) zu identifizieren, die für die Nutzung der Berichte verantwortlich ist. 6. Bitte geben Sie eine Kopie der Teile Ihres Unternehmens Anti-Money Laundering (AML) - Programm, das die Risiken, die mit dem Devisenhandel verbunden sind, und die Adressen Überwachung, Erkennung und Berichterstattung verdächtigen Aktivitäten im Zusammenhang mit dem Forex-Transaktionen. Geben Sie Kopien dieser Teile aller früheren AML-Verfahren an, die seit 2006 in Gebrauch sind. 7. Bitte geben Sie an, ob Ihre Firma einen Antrag gemäß FINRA Rule 1017 (zuvor NASD Rule 1017) für die FINRA-Zulassung Ihrer Firma, Und wenn dieser Antrag wurde vor dem Unternehmen eingegangen in einem Devisenhandel, in jeder Eigenschaft eingereicht. Bitte geben Sie eine Kopie dieser Anfrage und eine Kopie der Antwort von FINRA an. 8. Bitte beschreiben Sie, wie, wenn überhaupt, das Unternehmen für Forex-Transaktionen in seine Berechnungen des Nettokapitals und Reserve Formel seit dem ersten Devisenhandel. Wenn das Unternehmen bei der Berechnung der Nettokapital - und Reserveformel keine Devisentermingeschäfte berücksichtigt, erläutern Sie bitte, warum das Unternehmen dies nicht getan hat. 9. Hat Ihre Firma irgendwelche Kundenbeschwerden oder Schiedssprüche im Zusammenhang mit den Devisengeschäften erhalten? Wenn ja, eine Kopie der Beschwerde (n) (falls schriftlich) oder eines Berichts der Beschwerde (n) (falls mündlich, wem). Bereitstellung von Kopien von Kontodokumentationen und Kontoauszügen. Bereitstellung von Unterlagen über die Ermittlungen der Unternehmen in Bezug auf die Angelegenheit (en), die Antwort oder Antwort der Unternehmen (mit Exponaten) sowie Kopien von Anpassungen, Abrechnungen, Gerichtsbeschlüssen oder Prämien, die sich aus der (den) Beschwerde (n) ergeben. 10. Geben Sie alle anderen Informationen oder Unterlagen, die Sie glauben, für ein vollständiges Verständnis des Devisenhandels von Ihrem Unternehmen geeignet sein könnten. RELEASE: pr5883-10 CFTC veröffentlicht endgültige Regeln für Retail-Devisengeschäfte Washington, DC Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Gab heute die Veröffentlichung im Bundesregister der abschließenden Regulierungen im Zusammenhang mit Devisenhandel Devisengeschäften bekannt. Die Bestimmungen enthalten Bestimmungen des Dodd-Frank Wall Street Reform - und Verbraucherschutzgesetzes sowie des Food and Conservation and Energy Act von 2008, die gemeinsam dem CFTC eine breite Zuständigkeit für die Registrierung und Regulierung von Unternehmen bieten, die als Gegenparteien für, Oder auf Zwischen-, Einzelhandel Devisen (Forex) Transaktionen. Diese Regeln der Straße wird dazu beitragen, die amerikanische Öffentlichkeit in den größten Bereich der Retail-Betrug, dass die CFTC überwacht: Einzelhandel Devisen, sagte CFTC-Vorsitzender Gary Gensler. Alle CFTC-Registranten, die an der Beschaffung und dem Verkauf von Retail-Devisenverträgen an Verbraucher beteiligt sind, müssen nun Regeln für den Schutz der investierenden Öffentlichkeit einhalten. Dies ist auch die erste endgültige Regel, die die Kommission zur Umsetzung des Dodd-Frank-Wall Street-Reform - und Verbraucherschutzgesetzes veröffentlicht hat. Wir freuen uns darauf, zusätzliche Regeln zum Schutz der amerikanischen Öffentlichkeit zu veröffentlichen. Die endgültigen Forex-Regeln setzen Anforderungen an, unter anderem für Registrierung, Offenlegung, Aufbewahrung, Finanzberichterstattung, Mindestkapital und andere Geschäftsbedingungen und operative Standards. Die Bestimmungen erfordern insbesondere die Registrierung von Kontrahenten, die Devisenterminkontrakte anbieten, sowohl als Futures-Commission-Händler (FCMs) oder als Retail Devisenhändler (RFEDs), als neue Registrant-Kategorie. Personen, die Aufträge erteilen, ausüben, handelsrechtliche Befugnisse ausüben oder Pools in Bezug auf Einzelhandelsgeschäfte betreiben, sind ebenfalls verpflichtet, sich entweder als Makler, Rohstoffhandelsberater, Rohstoffhandelsbetreiber (nach Bedarf) oder als assoziierte Personen solcher Unternehmen zu registrieren. Andernfalls können regulierte Einheiten wie US-amerikanische Finanzinstitute und SEC-registrierte Broker oder Händler weiterhin als Kontrahenten bei solchen Transaktionen unter Aufsicht ihrer primären Regulierungsbehörden dienen. Die endgültigen Regeln umfassen finanzielle Anforderungen, um die finanzielle Integrität der Unternehmen, die sich im Einzelhandel Forex-Transaktionen und robuste Kunden schützen. Zum Beispiel sind FCMs und RFEDs erforderlich, um Nettokapital von 20 Millionen plus 5 Prozent der Menge, wenn überhaupt, durch die Verbindlichkeiten zu Retail-Forex-Kunden über 10 Millionen zu halten. Leverage im Einzelhandel Forex-Kunden-Konten unterliegen einer Kaution Anforderung von der National Futures Association in Grenzen von der Kommission zur Verfügung gestellt werden. Alle Einzelhandelsforex-Kontrahenten und Intermediäre sind verpflichtet, forexpezifische Offenlegungserklärungen an Kunden weiterzugeben und umfassende Anforderungen an die Archivierung und Berichterstattung zu erfüllen. Die endgültigen Regeln werden wirksam 18. Oktober 2010. Media Kontakte R. David Gary 202-418-5085 Zuletzt aktualisiert: 30. August 2010 Siehe auch: CFTCs Engagement für Open Government Media Kontakte im Amt für Öffentlichkeitsarbeit Presse-Service E-Mail-Abonnements