Laden Sie unser Plug-in für Chrome, um anpassbare, Echtzeit-News-Warnungen zu erhalten CFTC-Tinten 35M Settlement mit unregistrierten Forex Trader Law360, New York (17. Oktober 2016, 18:54 EDT) - Ein Texas Bundesrichter am Freitag genehmigt 35 Millionen Abwicklung in der Commodity Futures Trading Commissionrsquos Fall gegen eine Firma, die es sagte mehr als 50 Millionen in Fonds für den Einzelhandel Devisenhandel ohne Registrierung angefordert. US-Bezirksrichterin Lee Yeakel erteilte im Fall gegen die lB Capital FX LLC und ihre Angestellten Emad Echadi und Michel Geurkink eine Einverständniserklärung für eine einstweilige Verfügung, eine zivilrechtliche Sanktion und andere Erleichterungen. Sie vereinbarten, 35 Millionen in der Rückerstattung sowie eine Zivilstrafe zu zahlen. Um den vollständigen Artikel sehen zu können, melden Sie sich jetzt an. RELEASE: pr7277-15 16. November 2015 CFTC Gebühren IB Capital FX, LLC, Michel Geurkink, und Emad Echadi mit dem Erwerb von mindestens 50 Millionen von Mitgliedern der Öffentlichkeit für Forex Trading, ohne registriert zu werden Mit der CFTC Washington, DC Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine zivilrechtliche Vollstreckung Klage gegen die Angeklagten IB Capital FX, LLC (a / k / a IB Capital FX NZ LLP) d / b / a IB Capital (IB Capital) , Michel Geurkink. Und Emad Echadi. Einzeln und als Bevollmächtigte von IB Capital, mit dem Anbieten und Annehmen von mindestens 50 Millionen von mindestens 960 Kunden weltweit, darunter mindestens 697 Kunden in den USA, für den außerbörslich gehandelten Devisenhandel (Forex), ohne registriert zu sein Mit dem CFTC, wie erforderlich. Die CFTC-Beschwerde behauptet, dass die Beklagten von mindestens 1. Januar 2012 bis einschließlich 18. September 2012 das Angebot von Vereinbarungen, Verträgen oder Transaktionen in Devisen an Privatkunden, die nicht berechtigte Vertragsteilnehmer waren, ohne registriert zu sein, Bestimmungen des Commodity Exchange Act (CEA) und des CFTCs-Reglements. Tatsächlich sind die Angeklagten nach der Beschwerde noch nie bei der CFTC als erforderlich registriert worden. Die Gerichte haben längst erkannt, dass der Betrieb eines nicht registrierten Unternehmens eine ernsthafte Verletzung der CEA - und CFTC-Verordnungen darstellt und eine Bedrohung für die Integrität der Branche darstellt. Die CFTC-Beschwerde zielt auf Rückerstattung, Rücktritt, Disgorgement, zivilrechtliche Sanktionen, Handels - und Registrierungsverbote sowie ständige Unterlassung gegen weitere Verstöße gegen die Registrierungsbestimmungen der CEA - und CFTC-Verordnungen. Der CFTC würdigt die Unterstützung der australischen Wertpapieraufsichtsbehörde, der britischen Finanzaufsichtsbehörde, der ungarischen Finanzaufsichtsbehörde (die mit der Zentralbank der ungarischen Magyar Nemzeti Bank zusammenhing), der Finanzmärktebehörde von Neuseeland und dem grausamen Betrug von Neuseeland Büro. Ferner würdigt die CFTC die Unterstützung der Securities and Exchange Commission, des Justizministeriums, des US-Anwalts für den Westlichen Bezirk von Texas und des Federal Bureau of Investigation. CFTC Abteilung der Durchführungsmitarbeiter, die für diese Angelegenheit verantwortlich sind, sind Kyong J. Koh, JonMarc P. Buffa, Timothy J. Mulreany, Tashieka Taylor, Elizabeth C. Padgett, Mary Q. Lutz, Doriana V. Ensley und Paul G. Hayeck. CFTCs Foreign Currency (Forex) Fraud Advisory Die CFTC hat mehrere Kundenschutzbetrugsbekämpfungsbestimmungen erteilt, die die Warnsignale von Betrug, einschließlich des Devisenhandels (Forex) Fraud Advisory, bereitstellen. Dass die CFTC hat einen starken Anstieg der Forex Trading-Scams in den letzten Jahren erlebt und hilft Kunden diese potenzielle Betrug zu identifizieren. Kunden können über eine gebührenfreie Hotline 866-FON-CFTC (866-366-2382) verdächtige Aktivitäten oder Informationen wie etwa mögliche Verstöße gegen Warenhandelsgesetze an die CFTC Division of Enforcement melden oder ein Trinkgeld oder eine Beschwerde online einreichen. Media Kontakt Dennis Holden 202-418-5088 Letzte Aktualisierung: November 16, 2015CFTC Gebühren IB Capital FX, LLC, Michel Geurkink, und Emad Echadi mit der Forderung von mindestens 50 Millionen von Mitgliedern der Öffentlichkeit für Forex Trading, ohne Registrierung mit der CFTC Die US-Commodity-Futures-Handelskommission (CFTC) hat eine zivilrechtliche Vollstreckung eingereicht. Beanstandung der Beklagten IB Capital FX, LLC (a / k / a IB Capital FX NZ LLP) d / b / a IB Capital (IB Capital), Michel Geurkink. Und Emad Echadi. Einzeln und als Bevollmächtigte von IB Capital, mit dem Anbieten und Annehmen von mindestens 50 Millionen von mindestens 960 Kunden weltweit, darunter mindestens 697 Kunden in den USA, für den außerbörslich gehandelten Devisenhandel (Forex), ohne registriert zu sein Mit der CFTC, wie erforderlich. Die CFTC-Beschwerde behauptet, dass die Beklagten von mindestens 1. Januar 2012 bis einschließlich 18. September 2012 das Angebot von Vereinbarungen, Verträgen oder Transaktionen in Devisen an Privatkunden, die nicht berechtigte Vertragsteilnehmer waren, ohne registriert zu sein, Bestimmungen des Commodity Exchange Act (CEA) und der CFTCrsquos Verordnungen. Tatsächlich sind die Angeklagten nach der Beschwerde noch nie bei der CFTC als erforderlich registriert worden. Die Gerichte haben längst erkannt, dass der Betrieb eines nicht registrierten Unternehmens eine ernsthafte Verletzung der CEA - und CFTC-Verordnungen darstellt und eine Bedrohung für die Integrität der Branche darstellt. Die CFTC-Beschwerde zielt auf Rückerstattung, Rücktritt, Disgorgement, zivilrechtliche Sanktionen, Handels - und Registrierungsverbote sowie ständige Unterlassung gegen weitere Verstöße gegen die Registrierungsbestimmungen der CEA - und CFTC-Verordnungen. Der CFTC würdigt die Unterstützung der australischen Wertpapieraufsichtsbehörde, der britischen Finanzaufsichtsbehörde, der ungarischen Finanzaufsichtsbehörde (die mit der Zentralbank der ungarischen Magyar Nemzeti Bank zusammenhing), der Finanzmärktebehörde von Neuseeland und dem grausamen Betrug von Neuseeland Büro. Ferner würdigt die CFTC die Unterstützung der Securities and Exchange Commission, des Justizministeriums, des US-Anwalts für den Westlichen Bezirk von Texas und des Federal Bureau of Investigation. CFTC Abteilung der Durchführungsmitarbeiter, die für diese Angelegenheit verantwortlich sind, sind Kyong J. Koh, JonMarc P. Buffa, Timothy J. Mulreany, Tashieka Taylor, Elizabeth C. Padgett, Mary Q. Lutz, Doriana V. Ensley und Paul G. Hayeck. CFTCrsquos Fremdwährung (Forex) Fraud Advisory Die CFTC hat mehrere Kundenschutzbetrugserklärungen, die die Warnzeichen von Betrug, einschließlich der Foreign Currency Trading (Forex) Betrug Advisory. Dass die CFTC hat einen starken Anstieg der Forex Trading-Scams in den letzten Jahren erlebt und hilft Kunden diese potenzielle Betrug zu identifizieren. Kunden können über eine gebührenfreie Hotline 866-FON-CFTC (866-366-2382) verdächtige Aktivitäten oder Informationen wie etwa mögliche Verstöße gegen Warenhandelsgesetze an die CFTC Division of Enforcement melden oder ein Trinkgeld oder eine Beschwerde online einreichen.
No comments:
Post a Comment